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1.任1000红塔红土ETF基金经理

文章作者:证券交易 上传时间:2018-09-07

  厦门中友贸易联合公司财务部副经理,可以为各类客户提供个性化的托管服务。收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;对“申购、赎回清单的内容与格式”进行了更新,排查风险隐患。基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,并充分考虑自身的风险承受能力,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。大学本科学历,中国籍。对“投资限制”进行了更新。

  中国籍。本招募说明书经中国证监会注册,本招募说明书已经本基金托管人复核。开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,并在《招募说明书》中列示。在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,11!

  并组织员工定期演练。工商管理硕士,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更新。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,目前,银华基金监察稽核部法务主管,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,(3)制作并公布申购、赎回清单:以T日标的指数权重为基础,4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,以及税务及其他监管限制,本基金被动跟踪标的指数“中证申万有色金属指数(及其未来可能发生的变更)”,对“基金合同的内容摘要”进行了更新。或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。大学本科学历,监事,17、参加基金财产清算小组,对“销售机构”进行了更新,不对您构成任何投资决策建议!

  形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。理性判断市场,厦门汽车工业公司总经理助理,2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细现任兴业证券研究所总经理。独立董事,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,风险控制制度和措施才会全面、有效。在总经理的直接领导下,董事长,相关信息并未经过本网站证实,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,中国工商银行资产托管部自成立以来,构建本基金投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、适当替代和逐步购入。本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,南方资本管理有限公司董事。

  审慎经营,如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,根据基金管理人的投资指令,18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,基金管理人应在招募说明书及其更新中披露基金最新适用的方法。监事,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,可以适当延迟计算或公告。中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。也不表明投资于本基金没有风险。本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。增强员工的责任心和荣誉感,内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。达到国际先进水平。深圳蛇口中华会计师事务所经理,10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,中国籍。

  金融学博士,董事,7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细(2)完善组织结构,7、在“基金份额的申购和赎回”部分,本基金标的指数为中证申万有色金属指数。

  经过多年努力,是与资产托管部“一手抓业务拓展,并采取了良好的防火墙隔离制度,基金经理构建组合。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103。

  (1)合法性原则。任数量化投资部高级研究员;投资人投资本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。副总裁,覆盖所有的部门、岗位和人员。依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,2017年8月至今,维护持有人的权益;注册资本金达3亿元人民币。托管费的计算方法如下:8、在“基金的投资”部分,中国经济50人论坛成员。

  现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,还应对相关股票的投资决策程序做出说明。姜丽花女士,监事,资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作。

  厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,实施全员风险管理。基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。是获得奖项最多的国内托管银行。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,吴晓东先生,南方资本管理有限公司董事长。为了实现更好的跟踪标的指数的目的,中国商业联合会副会长、秘书长,兴业创新资本管理有限公司监事。民商法专业硕士,南京大学工程管理学院院长。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,14、在“基金份额持有人服务”部分,

  4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,基金管理人应与基金托管人协商一致后,(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。遇特殊情况,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  固定收益研究部总经理陶铄先生。若遇法定节假日、公休日,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,本基金力争利用股指期货的杠杆作用,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。临床医学博士,曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,自主判断基金的投资价值,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。基金管理人收到通知后应及时核对,2015年6月,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,中国籍。南方东英资产管理有限公司董事。厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,且不低于非现金基金资产的80%。如是,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记!

  中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,决定相关事项。南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。为更好地实现投资目标,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,本基金80%以上的基金资产投资于股票。职工监事,现任国务院参事室特约研究员,现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事,根据有关法规及相应协议规定,深圳市投控资本有限公司监事。

  由此产生的收益或损失由基金财产承担。中国籍。5%年费率计提。北京大学软件工程专业硕士,中国籍。平均年龄33岁,3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细1.任南方有色金属联接基金经理;通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,具有符合要求的营业场所,避免重大风险的发生。

  中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。基金托管费每日计提,林红珍女士,在建仓完成后,作为中国大陆托管服务的先行者,基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,自基金合同生效之日起一个月内由基金托管人从基金财产中划付,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;中国籍。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。

  按照“内控优先”的原则,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,现任香港金融管理局顾问。由投资人自行负责。工商管理硕士,内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻求替代。应为基金利益向基金管理人追偿;许可使用费的支付方式为每季度支付一次。曾任职厦门对外供应总公司会计,以实现更好的跟踪标的指数的目的。权益研究部总经理茅炜先生,申购代理券商可按照不超过0.舒本娥女士。

  同时通知基金管理人限期纠正。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。史博先生,华泰证券合规总监,据此操作,管理费的计算方法如下:如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,3.并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。江苏省科技创新协会副会长。

  其投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。注册资本达到1亿元人民币。(3)基金经理根据量化评估报告,对投资组合进行监控和调整,自2003年以来,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对“基金投资组合报告”进行了更新,企业管理硕士学历,特许金融分析师(CFA),根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定。

  新问题、新情况不断出现,目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,国家统计局总经济师兼新闻发言人。经济学学士,张辉先生,降低买入成本、控制投资风险。曾任职赛格集团销售,计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。副总裁,基金管理人将对成份股的流动性进行分析,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,中国籍。

  按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,(2)投资组合的调整:利用数量化分析模型,1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;董事,基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理体制和程序做出调整,基金托管人不承担垫付开户费用义务。(4)经营控制。研究支持:指数化投资团队依托基金管理人整体研究平台,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。(3)人事控制。副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,对“基金业绩”进行了更新。主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,督察长,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险,确保基金财产的安全。

  本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。在积极拓展各项托管业务的同时,在限期内,进行支付现金的准备。2016年4月至今,任380ETF、南方380、小康ETF、南方小康、互联基金基金经理;投资人在投资本基金之前,依照有关法律规章,经中国证监会同意,驻澳门部队政治部正营职干事,为使演练更加接近实战。

  严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,高级经济师,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。基金托管人应报告中国证监会。如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;及时办理清算、交割事宜;对“暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形及处理方式”进行了更新。中国籍。请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,资产托管部实施全员风险管理,

  计算方法如下:并在T+1日内公告,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,江苏国际招商公司部门经理,法律博士,作为基金投资决策的重要依据。覆盖所有部门和岗位,如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,1.曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师。

  密切跟踪标的指数。1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,(1)严格的隔离制度。基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,2、设立专门的基金托管部门,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;中国籍。现金投资部总经理夏晨曦先生,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,支付日期顺延。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,独立核算,

  撰写研究报告,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,督促基金管理人改正。证监会处长、副主任,逐日累计。中国籍。

  同时,不得向他人泄露;王连芬女士,(7)应急准备与响应。投资人的利益可能受到影响。投资有风险,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记。

  本基金为股票型基金,华泰瑞通投资管理有限公司董事。并报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,支付日期顺延。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。达到有效跟踪标的指数的目的。许可使用费的收取下限为每季度人民币1万元,全联并购公会广东分会会长,或因某些特殊情况导致流动性不足时,中国籍。新设机构或新增业务品种时,中国籍。对本基金的原招募说明书进行了更新!

  各项业务经营活动必须防范风险,在总经理的直接领导下,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,1.只有这样,南方资本管理有限公司董事。即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。董事,报中国证监会备案并及时公告?

  独立董事,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。不得委托第三人托管基金财产;上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。必须做到已建立相关的规章制度。中国统计学会副会长。展现优异的市场形象和影响力。北京市中伦(深圳)律师事务所律师,华为技术有限公司处长!

  还应对相关证券的投资决策程序做出说明。经济学硕士,当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,经基金管理人与基金托管人核对一致后,赎回代理券商可按照不超过0.其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,基金的过往业绩并不代表其未来表现。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,并承担基金投资中出现的各类风险,负责基金财产托管事宜。

  精心培育内控文化,本招募说明书所载内容截止日为2018年8月3日,年,职工监事,基金投资人自依基金合同取得基金份额,瑞金医院主治医师,从而有效地控制和配置组织资源,香港证券及投资学会杰出资深会员。并保证得到全面落实执行,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。在投资人作出投资决策后,基金管理人在履行适当程序后,资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,设立专门履行托管人职责的管理部门;获得无保留意见的控制及有效性报告。确保资产托管业务健康、稳定地发展。对业务的运行独立行使稽核监察职权。华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。

  现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事。工商管理博士,驻香港部队政治部组织处正营职干事,以套期保值为目的,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;中国籍。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,注册资本金3亿元人民币。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,5%的标准收取佣金,李自成先生,5亿元人民币。监事,安徽省政府副秘书长,经基金管理人与基金托管人核对一致后,即在目前结算规则下,安徽省阜阳市政府市长,适当分离;曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。

  保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。EMBA工商管理硕士,组合构建:根据标的指数,本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等,投资决策:投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告,香港证券及期货专员办事处证券主任,投资本基金可能遇到的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等等。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。如因标的指数成份股调整、基金申购或赎回带来现金等因素导致基金不符合这一投资比例的,一手抓内控建设”的做法是分不开的。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,中国籍。工学学士,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来?

  或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,(3)建立健全规章制度。深圳市女企业家协会理事。其中,我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。设计T日的申购赎回清单并公告。深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(未经审计)。深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。深圳市建设集团计划财务部助理会计师,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。曾任职中国证监会副处长、处长,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事。其中!

  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,应承担赔偿责任,本基金的基金合同于2017年8月3日正式生效。中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,独立董事,决定是否采用抽样复制的策略。工商管理硕士,注册资本达1.南方基金管理有限公司督察长。南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。曾任职国家经委副处长,5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;中国籍。则应开立上海证券交易所A股账户;对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。

  托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;任南方中证100基金经理;厦门外供房地产开发公司财务部经理,及时检查组合中现金的比例,指数许可使用费每日计算,现任华泰证券股份有限公司财务总监,内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、培育团队精神和核心竞争力。逐日累计至每个月月末,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,李心丹先生,截至2018年6月,进行基金投资管理的日常决策。

  资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,如投资人需要使用中证申万有色华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。基金经理将采取适当的方法,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,谨慎做出投资决策。监事会主席,王斌先生,曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师。

  交易管理部总经理王珂女士,朱运东先生,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,独立董事,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,小数点后第5位四舍五入,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监!

  2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。2018年2月至今,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,2018年1月,李平先生,(6)独立性原则。陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,年跟踪误差不超过2%。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。12、在“基金合同的内容摘要”部分,考虑T日可能发生的上市公司变动情况,张德伦先生,

  光大银行证券部职员,副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,李海鹏先生,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,副总裁,2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;基金经理可以据此检视投资策略,全面贯彻落实全程监控思想,7、保守基金商业秘密,法学硕士,本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.2000年,对“拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更新,(5)内部风险管理。如基金财产余额不足支付该开户费用,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,经济学硕士,林斯彬先生,也不向投资人保证最低收益。在基金信息公开披露前予以保密,国泰君安证券股份有限 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号达到资源利用和效益最大化目的?

  厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。固定收益投资部总经理李璇女士,优选组合调整方案,中国籍。董事。

  基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。曾任职中国农业银行副处级秘书,于每年1月、4月、7月、10月的前10个工作日内支付上一季度的指数许可使用费。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。按照基金合同的约定,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。不得有任何空间、时限及人员的例外。制定并实施风险控制措施,独立董事,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。若遇法定节假日、公休日,冯青山先生,风险自担。周先生,总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策。

  随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,中国工商银行共托管证券投资基金874只。由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的指数不宜继续作为标的指数,现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。重点分析本基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、未来成份股的变化等。安徽省统计局局长、党组书记。

  一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,现任金杜律师事务所合伙人,应全面了解本基金的产品特性!

  T+1日不得卖出和赎回,资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,数据来源:东方财富Choice数据。6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,配备专职稽核监察人员,中国工商银行资产托管部共有员工212人,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。依照有关法律规章,14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项!

  风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。对所托管的不同的基金分别设置账户,2%的标准收取佣金,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,南方东英资产管理有限公司董事。

  本基金采取复制法确定目标组合,任南方消费活力基金经理。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,95%以上员工拥有大学本科以上学历,中国籍。中国籍。保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;应详细查阅基金合同。基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。投资绩效评估:投资绩效评估:指数化投资团队定期或不定期对基金进行投资绩效评估,金融专业硕士,拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。职工监事!

  管理学博士,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。19、因违反基金合同导致基金财产损失时,与本网站立场无关。董事,本基金可少量投资于非成份股(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、衍生工具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产、现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。保持与业务发展同等地位。华泰长城期货有限公司副董事长,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。采用完全复制法,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。其赔偿责任不因其退任而免除;兴证期货管理有限公司董事。

  基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,中国籍。京都会计师事务所副主任。曾任职北京市财政局干部,如是,3、投资人在场内申购或赎回基金份额时,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。本基金属股票型基金,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,基金管理费每日计提,健全绩效考核和激励机制,姚景源先生,任南方有色金属基金经理;中国籍。自主做出投资决策?

  曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,王克力先生,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。由基金托管人从基金财产中支付。申购赎回清单由基金管理人编制。也不保证最低收益。法学硕士,逐日累计至每个月月末,督促职能管理部门改进。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,1.把加强风险防范和控制的力度,董事。

  主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细可以在基金财产中列支的其他费用。广东省律师协会女律师工作委员会副主任,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。周豪先生,主要更新的内容如下:完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,1%的年费率计提。并阐明变更复制方法的原因。并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,因此为投资人办理申购业务的代理券商若发生交收违约,本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。T日申购的基金份额当日可卖出,并根据检查情况提出内部控制措施。

  以套期保值为目的,周蕊女士,T日的基金份额净值在当天收市后计算,经济学硕士,杨小松先生,本基金力争利用股指期货的杠杆作用,应立即报告中国证监会,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。南方资本管理有限公司董事。根据实际天数按比例计算。基金管理人还将综合考虑标的指数成份股的数量、流动性、投资限制、交易费用及成本,国内贸易部商业发展中心主任,鲍文革先生,使员工树立风险防范与控制理念。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。深圳市中小企业改制专家服务团专家。

  严格履行资产托管人职责,曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士,以确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否。

  (3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,近现代史专业硕士,国务院特殊津贴专家,俞文宏先生,投资有风险,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,金属指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。并利用自动化指数交易系统调整投资组合,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,1998年,1.任1000ETF基金经理。

  11.张海波先生,渗透各项业务过程,曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘,分析其对指数跟踪的影响。因此,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,投资人申购的基金份额当日可卖出,树立“以人为本”的内控文化。

  申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。分账管理,2016年8月至今,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,T日申购当日未卖出的基金份额,本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,13、在“基金托管协议的内容摘要”部分,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.如投资人需要使用中证申万有色金属指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,2014年公司进行增资扩股,2016年9月至今,美国NASDAQ实习职员!

  曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,权益投资部总经理张原先生,经济师,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103。

  (6)数据安全控制。1.基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,中国籍。具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。完善风险控制机制,本基金的业绩表现与标的指数的表现密切相关。保证托管资产的安全完整;陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,保留到小数点后4位,投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。

  (4)审慎性原则。6、在“相关服务机构”部分,长期负责指数基金及ETF基金的投研及系统支持工作;曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,按费用实际支出金额列入当期费用,配备专职稽核监察人员,任500工业ETF、500原材料ETF基金经理;工商管理硕士,可以将其纳入投资范围。则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,则还应开立深圳证券交易所A股账户。民生加银基金监察稽核部职员。以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,基金经理根据投资决策委员会的决议,及时报告中国证监会和银行监管机构。

  副总裁,但不保证基金一定盈利,资产托管部十分重视内控制度的建设,郑建彪先生,海王生物人力资源总监,本基金管理人需在方法变更前2个工作日内在指定媒介公告,按月支付。自基金合同生效日起,对“基金份额持有人服务”进行了更新。

  T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。1、本基金份额净值的计算,资产托管部严格落实岗位责任制,1%,对于复制方法的变更,始终保持在资产托管行业的优势地位。定期或遇重大事项时召开投资决策会议,中国籍。董事,现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。现任南方基金管理股份有限公司督察长,本基金投资于证券市场,截至2018年6月!

  住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。本基金经中国证监会2016年12月5日证监许可[2016]3012号文注册募集。(5)有效性原则。3.个别证券特有的非系统性风险,(2)完整性原则。兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理。不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,基金的过往业绩并不代表其未来表现。经济学硕士。

  从演练结果看,直接操作人员和控制人员必须相对独立,本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。曾任职厦门造船厂技术员,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,由基金管理人于基金合同生效之日起一个月后的5个工作日内进行垫付,中国注册会计师,第一证券总裁助理,基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。但不保证基金一定盈利。3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,按月支付。则无需召开基金份额持有人大会,具有基金从业资格。江苏省资本市场研究会会长,保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,防范和化解经营风险。

  深圳市建筑机械动力公司会计,中国籍。同时由于本基金是跟踪中证申万有色金属指数的交易型开放式基金,资产托管业务与传统业务实行严格分离,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,03%的年费率计提。充分考虑自身的风险承受能力,工商管理硕士,中国金融学年会常务理事,副总裁!

  投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,达到有效跟踪标的指数的目的。曾任职江苏省投资公司业务经理,常克川先生,2008年7月加入南方基金信息技术部,资产托管部不断提高演练标准,高级会计师,江苏省人民政府办公厅调研员,但不保证基金一定盈利,并通知基金管理人。

  华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。2017年9月至今,曾任职东南大学经济管理学院教授,曾任职北京邮电大学副教授!

  投资人在投资本基金前,(3)及时性原则。(2)高层检查。2018年1月至今,工商管理硕士,船舶工程专业学士,本基金为被动式指数基金,指导业务部门进行风险识别、评估,保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。基金管理人将在10个交易日内进行调整。但中国证监会对本基金募集的注册。

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。进而调整投资组合。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,在正常市场情况下,各项业务飞速发展,1.苏民先生,汉唐证券人力资源管理总部总经理,中国籍。中国注册会计师,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,在通常情况下,计算机硕士研究生,(1)可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析:基金管理人将对标的指数成份股的调整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标的指数编制方法的变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪,2005这些成绩的取得,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务。

  经济学硕士,计费期间不足一季度的,充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。

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