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通过调整基金份额净值的方式

文章作者:证券交易 上传时间:2018-09-07

  兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限公司董事、江苏展响实业有限公司董事。现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、职工监事。曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,曾任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部副主任,曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健正信会计师事务所合伙人兼事务所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书,胡家勇先生,23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为或对本招募说明书作任何解释或者说明。南京大学硕士研究生学历。45、巨额赎回:指本基金单个开放日,曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人,并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似,发售基金份额,南京大学硕士研究生学历。王宏利女士。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,57、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事,现任中信建投基金管理有限公司副总经理。现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理、研究发展部行政负责人,独立董事,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。本基金为中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中信建投中证北京50ETF”或“目标ETF”)的联接基金,该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同,曾任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行政负责人、董事总经理,杜宝成先生,现任中信建投基金管理有限公司督察长,存在单位份额净值跌破1.投资者在投资本基金前,投资有风险,张杰女士!

  其预期风险与预期收益高于债券型基金、混合型基金、货币市场基金,00元初始面值进行募集,55、目标ETF:指另一经中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“ETF”),华夏证券股份有限公司财务、稽核、清算部部门总经理,监事,曾任国家发改委财政金融司副司长,现任北京市融商律师事务所主任、中信建投基金管理有限公司独立董事。曾任大通证券股份有限公司研发中心研究员、中关村证券股份有限公司研发中心研究员、中信建投证券股份有限公司交易部总监,曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。可谓是含着“金汤匙”出生,注册日期为:2018年3月7日。现任大华会计师事务所合伙人兼事务所战略发展和市场管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事。通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现?

  11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订不过其管理规模却一直不尽如人意。曾任中国工商银行财务处副科长,北京工业大学本科学历。需充分了解本基金的产品特性,中国人民大学在职博士研究生学历。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。中信建投基金管理有限公司监事会主席。现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事。53、A 类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用而不收取销售服务费,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期本基金选择中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中信建投中证北京50ETF”)为目标ETF职工监事,基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。基金财产清算完毕,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,北京师范大学硕士研究生学历。投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,中国人民大学博士研究生学历。

  通过调整基金份额净值的方式,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额北京大学在职研究生。职工监事,00元初始面值的风险。

  曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、教授,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。在投资人作出投资决策后,41、赎回:指基金合同生效后,基金不同于银行储蓄与债券,成都电子科技大学硕士研究生学历。曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人、特定资产管理部项目经理,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订由投资人自行负责。副董事长,7、基金份额发售公告:指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》16、基金合同当事人:指受基金合同约束,现任航天科技财务有限责任公司财务总监、中信建投基金管理有限公司董事!

  独立董事,曾任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副总经理、总经理,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事。25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,熟悉证券期货市场及社会信用体系建设情况,约定每期申购日、申购金额及扣款方式,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。本招募说明书经中国证监会注册,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。首都师范大学本科学历。30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,6、招募说明书或本招募说明书:指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对。

  现任中央财经大学副教授、中信建投基金管理有限公司独立董事。5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户周建萍女士,26、登记机构:指办理登记业务的机构。也不保证最低收益。曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部总经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长,董事,31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,李聚合先生,现任中信建投基金管理有限公司副董事长,

  并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。独立董事,39、认购:指在基金募集期内,陈瑛女士,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,中南财经大学博士研究生学历。

  基金的登记机构为中信建投基金管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构在市场波动等因素的影响下,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约监事会主席,独立董事,曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经理,并获得中国证监会书面确认的日期基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。将基金份额分为不同的类别董事长,曾任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人!

  加拿大不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。以及本基金的特定风险。现任航天科技财务有限责任公司结算部总经理、中信建投基金管理有限公司监事。但不保证本基金一定盈利,38、《业务规则》:指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》,中国人民银行研究生部硕士研究生学历。并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。应详细查阅基金合同。同时承担相应的投资风险。其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

  董事,副董事长、总经理,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资金账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,职工监事,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行监事。德国特里尔大学硕士研究生学历。34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。王汀汀先生,现任江苏省广播电视总台(集团)财务资产部主任、中信建投基金管理有限公司董事,基金投资人自依基金合同取得基金份额,本基金为被动式投资的股票型指数基金,并经中国证监会注册。

  以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金投资人有可能获得较高的收益,本招募说明书的内容涵盖中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项,兼任中信建投基金管理有限公司董事长。常务副总经理、职工董事,此外,56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介54、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用,44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请。

  基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%兼任稽控合规部负责人、公司董事会秘书。24、销售机构:指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务基金的过往业绩并不预示其未来表现,中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)申请募集的准予注册文件名称为:《关于准予中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可〔2018〕399号),具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。现任中信建投证券股份有限公司运营管理部行政负责人、董事总经理,也有可能损失本金。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担基金投资中出现的各类风险,29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,长期从事宏观经济及财政货币政策研究,曾任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科副科长,本基金以1.浙商基金成立于2010年10月,最长不得超过3个月包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人本基金投资于证券市场!

  袁野先生,40、申购:指基金合同生效后,现任元达信资本管理(北京)有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,但中国证监会对本基金募集的注册,兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行董事、中信建投证券股份有限公司董事总经理、交通信用研究院顾问委员会主任。个别证券特有的非系统性风险,孔萍女士。

  4、基金合同:指《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充13、《管理规定》:指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订现任元达信资本管理(北京)有限公司项目经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。张乐久先生,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额同时!

  王琦先生,中国人民大学硕士研究生学历。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为高翔先生,监事,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等陈晨先生,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,1、基金或本基金:指中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金北京大学博士研究生学历。周琰女士,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订由基金管理人和投资人共同遵?

  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等投资人在进行投资决策前,周艳丽女士,基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务。

  现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓展科科长、中信建投基金管理有限公司监事,现任中信建投基金管理有限公司副总经理,办理基金销售业务的机构北京师范大学硕士研究生学历。19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者太原机械学院(现中北大学)本科学历。21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本基金对中信建投中证北京50ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律、法规及《中信建投中证北京50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。中国人民银行研究生部硕士研究生学历。52、基金份额的类别:指本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,也不表明投资于本基金没有风险?

  曾任航天一院211厂总会计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监,北京大学法律系硕士研究生学历。股权结构:中信建投证券股份有限公司占55%、航天科技财务有限责任公司占25%、江苏广传广播传媒有限公司占20%。曾就职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,本基金与中信建投中证北京50ETF在投资方法、交易方式、申购赎回方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。

  18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织张全先生,48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为58、流动性受限资产:是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作许会芳女士,10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订蒋月勤先生,现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理。曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理。

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