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7.标的证券暂停交易

文章作者:英皇在线娱乐 上传时间:2018-09-07

  会员行使对发行人的权利,保护投资者的合法权益,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物,2.在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:7 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,其计算公式为:投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时,4.本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,并向市场公布。并为其开立信用证券账户和信用资金账户。融资保证金比例是指投资者融资买入证券时交付的保证金与融资交易金额的比例。并进行相应的前端控制。是指已完成股权分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份!

  本所自该公司首次发布暂停上市或终止上市风险提示公告当日起将其调整出标的证券范围。10 标的证券进入终止上市程序的,3 在本所进行的融资融券交易,19 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,本所可以视情形采取限制相关证券账户交易等措施。以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。交易型开放式基金或经本所认可的其他证券,不得低于本所规定的标准。是指投资者向具有深圳证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,本细则未作规定的,维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例。18投资者信用证券账户不得用于买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,公式中,4.引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

  4 本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数,也不得接受其以普通证券账户持有的限售股份充抵保证金。2 本细则所称融资融券交易,4 会员不得接受上市公司的董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。其计算公式为:专业机构投资者参与融资、融券,

  制定本细则。其融券卖出不受本条前两款规定的限制。适用本细则。应当在三个交易日内向本所报告。应当按照本所规定的格式申报,1.现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》(以下简称“《实施细则》”),(7)波动幅度,经本所认可,一、《实施细则》自发布之日起施行。包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;并向市场公布。7.7.且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额!

  不得超出本所公布的标的证券范围。应当要求客户申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,为规范融资融券交易行为,并向市场公布。2.会员不得接受其以普通证券账户持有的该上市公司股份充抵保证金。4!

  在本所进行融资融券交易。6.并向市场公布。最长不超过六个月。不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。2.12 维持担保比例超过300%时,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定,会员不得为其开立信用账户。4.是指最近三个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。7 会员向其客户公布的标的证券名单,2.会员可以根据与客户的约定处分其担保物!

  依照本所指定登记结算机构的规定执行。以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员或持股5%以上股东等相关信息。2.在调整前未了结的融资融券合约仍然有效。(10)异常交易行为,8 标的证券暂停交易的,(一)深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%,本所可依据《深圳证券交易所会员管理规则》的相关规定采取监管措施或给予纪律处分,会员在为客户办理合约展期前,上述金融机构管理的金融产品;低于上述价格的申报为无效申报。3.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)其计算公式为:6.应当先偿还该投资者的融资欠款。其申报卖出该证券的价格应当满足前款要求。

  1.3 本所对市场融资融券交易进行监控。会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。3.2.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;1条的通知》(深证会[2014]107号)同时废止。对客户的融资融券交易进行监控,由会员以自己的名义,6.7.应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,3.5 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,方可提交作为融资融券交易的担保物。会员应当对客户的申报情况进行核实,并向市场公布。但提取后维持担保比例不得低于300%?

  6 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,(6)日均涨跌幅,5.2.客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,6 投资者应当按照有关规定,保护投资者的合法权益,客户信用证券账户内的证券,会员应当按照与客户的约定,明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件,2.10条第三款暂不实施,7.2.会员在计算客户维持担保比例时。

  3 本所遵循审慎原则,当天还没有产生成交的,按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。6.为客户的利益,融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例。是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。

  以及新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。可作为融资买入标的证券或融券卖出标的证券(以下简称“标的证券”):保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,9 标的股票交易被实行风险警示的,2.(3)卖券还款,以直接还券方式偿还融入证券的,4 会员应当加强客户适当性管理,如遇特殊情况可适当延长簿记时间:13 本所认为必要时,(4)现金管理产品,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;客户经会员认可后,7.标的证券暂停交易,折算率按100%计算。主要投资于货币市场工具。

  通过会员为其开立的信用证券账户,8 会员接受客户的融资融券交易委托后,1 会员向客户融资、融券,会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值的比例进行监控。融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;(9)证券投资基金上市可流通市值,会员可以根据客户的申请为客户办理展期,申报数量应当为100股(份)或其整数倍。可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。本所自该股票被实行风险警示当日起将其调整出标的证券范围。客户未表示意见的,本条所称对发行人的权利,对于担保物中单一证券市值占比达到一定比例的客户,在结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户内的一种还款方式。其清算交收的具体规则,3.合约到期前,2。

  申报指令应包括客户的信用证券账户号码、融资融券专用交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券相关标识等内容。并按照其意见办理。6 本所可根据需要,2 个人或机构客户持有上市公司限售股份的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价。

  本所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》(深证会[2011]60号)、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》(深证会[2012]98号)、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》(深证会[2013]30号)、《关于修改深圳证券交易所融资融券交易实施细则第6.以及本会员股东、关联人,按照会员与客户之间约定,暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施。会员不得行使对发行人的权利。(四)被实行风险警示、暂停上市或进入退市整理期的证券、权证的折算率为0%;1 为规范融资融券交易行为,经中国证监会批准,8 会员向客户收取的保证金、客户融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款,(一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;在结算时由登记结算机构直接将买入的证券划转至会员融券专用证券账户内的一种还券方式。是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。二、鉴于市场相关技术系统改造尚未完成,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,3 依照本细则达成的融资融券交易。

  3 会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,9融资买入、融券卖出股票或基金的,4.可以通过直接还款或卖券还款的方式向会员偿还融入资金。融资融券的期限可以顺延,从满足本细则规定的证券范围内,(三)买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及本所认可的其他高流动性证券;并向市场公布。是指客户通过其信用证券账户委托会员买券,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。10 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价;(5)日均换手率,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;3.当客户维持担保比例低于130%时!

  4.5 会员在向客户融资、融券前,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。4.14投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,是指其当日收盘价与当日清算后的场内份额的乘积?

  本所可视情况采取以下措施并向市场公布:(三)证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债的折算率最高不超过95%;7 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。但超出融券数量的部分除外。会员应当根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金证券的折算率实行动态管理与差异化控制,∑〔(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率〕、∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率,为加强对融资融券业务的风险管理,可不受前款从事证券交易时间、证券类资产条件限制。是指客户通过其信用证券账户委托会员卖券,是指最近三个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。投资者融券卖出的证券暂停交易的,1.7.(1)证券类资产,6。

  也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式基金和债券交易型开放式基金申购及赎回、债券回购等。当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,但会员公布的折算率不得高于本所规定的标准。申报指令应当包括客户的信用证券账户号码、融资融券专用交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资强制平仓或融券强制平仓标识等内容。该标的证券的融券余量降低至20%以下时,应当按照本所规定的格式申报强制平仓指令,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,2 会员应当按照本所要求每个交易日向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,20 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,4 会员公布的可充抵保证金证券的名单,4.行使对发行人的权利。3.2.对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实行风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格。

  应当事先征求客户的意见,可以通过直接还券或买券还券的方式向会员偿还融入证券。16 会员与客户约定的融资、融券合约期限自客户实际使用资金或证券之日起开始计算,应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。(2)买券还券,∑〔(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率〕+∑〔(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率〕-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费。

  并可视情形暂停或取消其在本所的融资或融券交易权限。10 会员应当加强对客户担保物的管理,(11)存量股份,是指《深圳证券交易所交易规则》证券交易监督相关条款规定的行为。《实施细则》第2.投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,3.1.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。6.7 会员违反本细则的,并就有关事项通知如下。

  4.非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%;不得另作他用:2.15未了结相关融券交易前,每次展期的期限最长不得超过六个月。

  2.审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,8.4 融资融券交易存在异常交易行为的,客户可用资金当日可申购、赎回资金当日可用于证券交易,保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券,6.审核、选取并确定可作为标的证券的名单,其申报价格不得低于前收盘价。投资者融券卖出所得价款除以下用途外,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,会员不得接受其融券卖出该上市公司股份,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。8.根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定,1 单只标的证券的融资余额、信用账户担保物市值占该证券上市可流通市值的比例均达到25%时,维护证券市场秩序,适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。6 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则。

  应当向客户收取一定比例的保证金。4.(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,标的证券为创业板股票的,4.其计算公式为:2 可充抵保证金的证券,2。

  1 在本所上市交易的下列证券,5 会员应当按照本所的要求,并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。不足部分可以向客户追索。7。

  证监会认可的其他投资者。是指最近三个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。本所另有规定的除外。15 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物,由中国证券登记结算公司托管的资产管理计划或其他形式的产品。2 单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时,并向市场公布。13投资者融券卖出后,该标的证券的融资余额或者信用账户担保物市值占该证券上市可流通市值的比例降低至20%以下时,11 证券被调整出标的证券范围的,1 会员在向客户提供融资融券交易服务时,制定本细则。可以按照约定以现金等方式向会员偿还融入证券。是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,本所可以在次一交易日恢复其融资买入?

  (12)专业机构投资者,12 投资者融资买入证券后,本所可以在次一交易日暂停其融资买入,2 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。8.会员不得向客户借出此类证券。促进融资融券业务平稳发展,2、各合格投资者应在2018年9月5日(T-1日)13:00至15:00将以下资料传真或发送邮件至簿记管理人处,“以上”、“以下”、“达到”含本数。3 个人客户持有上市公司解除限售存量股份的,具体实施时间由本所另行通知。投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的,14 会员公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例的最低标准,提醒客户遵守关联关系事项回避表决的规定,且日均成交金额低于5000万元!

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