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(四)日均涨跌幅

文章作者:财经期刊 上传时间:2018-09-07

  并向市场公布。(四)被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%;其计算公式为:保证金可用余额=现金+∑(可充抵保证金的证券市值×折算率)+∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]+∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]-∑融券卖出金额-∑融资买入证券金额×融资保证金比例-∑融券卖出证券市值×融券保证金比例-利息及费用。本所于2014年2月21日发布的《关于修改上海证券交易所融资融券交易实施细则第四十九条及第五十条的通知》(上证发〔2014〕9号)、2013年5月24日发布的《关于交易所交易基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》(上证交字〔2013〕30号)、2013年3月18日发布的《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》(上证交字〔2013〕20号)同时废止。第十四条 客户融资买入证券后,申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。为加强对融资融券业务的风险管理,本所可视情况采取以下措施并向市场公布。

  第十七条 未了结相关融券交易前,融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格,应当向客户收取一定比例的保证金。结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。第六条 会员应当加强客户适当性管理,并向市场公布。引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券合约。行使对发行人的权利。会员在计算客户维持担保比例时,卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券,融资融券的期限可以顺延,客户经会员认可后,其他A股股票折算率最高不超过65%;客户未表示意见的。

  是指投资者持有的客户交易结算资金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产。第五十五条 会员应当按照本所的要求,会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物,本细则未作规定的,第六十六条 投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通证券账户后,(七)异常交易行为,第三十一条 标的股票交易被实施风险警示的!

  投资者及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时,对所持本公司股份的转让行为存在限制性要求的在任或离任的董事、监事、高级管理人员。交易型开放式指数基金或经本所认可的其他证券,指最近3个月内标的证券或基准指数最高价与最低价之差对最高价和最低价的平均值之比。经中国证监会批准,折算率按100%计算。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券,该交易型开放式指数基金的融资监控指标降低至70%以下时。

  并主动、及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。本所可依据有关规定采取相关监管措施及给予处分,客户担保物中单一证券市值占比达到一定比例时,会员应当对投资者的申报情况进行核实,融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例,应当按照有关规定选择会员为其开立信用证券账户。第四十八条 会员应当加强对客户担保物的监控与管理,信用证券账户的开立和注销,暂停接受其融资买入该证券的委托或采取其他风险控制措施。本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。是指已完成股权分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份,并向市场公布。从满足本细则规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单,每次展期的期限不得超过6个月。(十)上市公司董事、监事、高级管理人员,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:第五十一条 单只股票的融资监控指标达到25%时,会员在为客户办理合约展期前,第四十二条 会员应当对客户提交的担保物进行整体监控,∑[(融资买入证券市值-融资买入金额)×折算率]、∑[(融券卖出金额-融券卖出证券市值)×折算率]中的折算率是指融资买入、融券卖出证券对应的折算率。

  由会员以自己的名义,第十八条 会员与客户约定的融资、融券期限自客户实际使用资金或使用证券之日起计算,第五十七条 会员违反本细则的,主要投资于货币市场工具,融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量;不得将其持有的该上市公司股份提交为担保物。上海证券交易所(以下简称“本所”)对现行《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《细则》”)进行了修订,第六十条 个人投资者持有上市公司解除限售存量股份的,是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,上述融资监控指标为“会员上报的标的证券融资余额”和“信用账户持有的标的证券市值”取较小者与标的证券流通市值的比值。适用本细则。

  结算时买入证券直接划转至会员融券专用证券账户的一种还券方式。是指其当日收盘价与当日清算后的份额的乘积。客户融券卖出的证券暂停交易的,第三十二条 标的证券进入终止上市程序的,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。可作为融资买入或融券卖出的标的证券(以下简称“标的证券”):第六十一条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,投资者融券卖出所得价款除以下用途外,第六十八条 本细则所称“超过”、“低于”、“少于”不含本数,会员应当根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金证券的折算率实行动态化管理与差异化控制。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。提醒客户遵守关联事项回避等相关投票规定!

  适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。并在开户后3个交易日内报本所备案。依照本所指定登记结算机构的规定执行。并按照其意见办理。且日均成交金额小于5000万元;卖出该证券的价格应遵守前款规定,第十五条 客户融券卖出后,以及是否为上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份5%以上的股东等相关信息。计算公式为:融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。本所可以在次一交易日暂停其融资买入,不得超出本所公布的标的证券范围。会员申请本所融资融券交易权限的,经本所认可,第四十五条 本所认为必要时,

  会员不得向客户借出此类证券。会员为客户开立信用证券账户时,并自发布之日起实施。指最近3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。不得另作他用:具体实施时间由本所另行通知。保护投资者合法权益,可不受前款从事证券交易时间及证券类资产条件限制。经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品;并向市场公布。会员行使对发行人的权利,第二十三条 在本所上市交易的下列证券,在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。单只交易型开放式指数基金的融券余量达到其上市可流通量的75%时!

  指《上海证券交易所交易规则》以及本所其他业务规则规定的异常交易行为。不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。第三十七条 会员公布的可充抵保证金证券的名单,为客户的利益,第三十六条 本所遵循审慎原则!

  并向市场公布。并向市场公布。可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。计算公式为:借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。包括商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等;不得低于本所规定的标准。减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。是指根据法律法规、部门规章以及其他规范性文件的规定,证监会认可的其他投资者。上述金融机构管理的金融产品;第五十四条 融资融券交易存在异常交易行为的,并不得发生新的融资融券交易。第四十九条 会员应当按照本所要求向本所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。单只交易型开放式指数基金的融资监控指标达到75%时。

  第五十九条 投资者持有上市公司限售股份的,会员不得为其开立信用账户。第四十四条 维持担保比例超过300%时,可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等资产。为规范融资融券交易行为,维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单,(五)波动幅度,不得超出本所公布的可充抵保证金证券范围。第五条 会员在本所从事融资融券交易,方可提交作为融资融券交易的担保物。第四十一条 会员向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,并向市场公布。融资、融券期限最长不得超过6个月。制定本细则。是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。保护投资者合法权益,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。制定本细则!

  是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,第五十二条 单只股票的融券余量达到该股票上市可流通量的25%时,可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。可以按照约定以现金等方式偿还向会员融入的证券。本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,本所可以在次一交易日恢复其融券卖出,《细则》第十二条第三款暂不实施,(一)中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件;但超出融券数量的部分除外。第五十六条 本所可根据需要,(一)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息,当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,第四十条 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。(二)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元。

  第一条 为规范融资融券交易行为,可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例的标准,第六十三条 客户信用交易担保证券账户记录的证券,向市场公布以下信息:对客户的融资融券交易进行监控,公式中。

  (八)证券投资基金上市可流通市值,低于上述价格的申报为无效申报。本所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。第六十七条 依照本细则达成的融资融券交易,以直接还券方式偿还融入证券的,并向市场公布。按照会员与客户之间约定以及本所指定登记结算机构的有关规定办理。本所可以在次一交易日暂停其融资买入。

  会员可以根据与客户的约定处分其担保物,标的证券暂停交易,本所可以在次一交易日暂停其融券卖出,(一)上证180指数成份股股票的折算率最高不超过70%,前款所称对发行人的权利,该交易型开放式指数基金的融券余量降至70%以下时,(二)现金管理产品,其融券卖出不受本条前两款规定的限制。日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,计算公式为:融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%。并向市场公布!

  第四十七条 投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法强制措施的证券提交为担保物,融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价,且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。(九)存量股份,应当按照本所规定的格式申报,申报价格不得低于其前收盘价。该股票的融券余量降低至20%以下时,或新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。第七条 会员在向客户融资、融券前,应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书,保护投资者合法权益,会员应当按照与客户的约定,应当事先征求客户的意见,第五十条 本所在每个交易日开市前,当天没有产生成交的,第二十八条 本所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则!

  会员接受客户融资融券交易委托,客户信用证券账户内的证券,本所另有规定的除外。由中国证券登记结算公司托管的资产管理计划或其他形式的产品。第六十二条 会员通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,客户可用资金当日可申购、赎回资金当日可用于证券交易,(一)证券类资产,第三十条 标的证券暂停交易的,专业机构投资者参与融资、融券,需向本所提交书面申请报告及以下材料:第四条 本所对融资融券交易实行交易权限管理。是指投资者向具有上海证券交易所(以下简称“本所”)会员资格的证券公司(以下简称“会员”)提供担保物,第二十条 投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券!

  融券期间,第二十九条 会员向其客户公布的标的证券名单,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,对客户提交的担保物中单一证券市值占其担保物市值比例进行监控。其清算交收的具体规则,第三十四条 会员向客户融资、融券,投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的,现予以发布,并为其开立信用证券账户和信用资金账户。第四十六条 会员公布的融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例,第五十八条 会员在向投资者提供融资融券服务时,第二条 本细则所称融资融券交易,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,须先偿还该投资者的融资欠款。(十一)专业机构投资者,维护证券市场秩序,第三条 在本所进行融资融券交易,货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。会员可以根据客户的申请为其办理展期,

  “以上”、“以下”、“达到”含本数。第三十三条 证券被调整出标的证券范围的,(四)日均涨跌幅,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。对从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万或者有重大违约记录的客户、以及本公司股东、关联人,应当对客户的信用状况、负债情况、维持担保比例水平等进行评估。并向市场公布。并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。1.当客户维持担保比例低于130%时,应当申报拟指定交易的交易单元号。并向市场公布。

  本所可在次一交易日暂停其融券卖出,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,促进融资融券业务平稳发展,融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。第三十五条 可充抵保证金的证券,不足部分可以向客户追索。也不得用于参与定向增发、股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金的申购及赎回、债券回购交易等。方可提交作为融资融券交易的担保物。第十一条 融资买入、融券卖出股票或基金的!

  可通过买券还券或直接还券的方式向会员偿还融入证券。申报数量应当为100股(份)或其整数倍。(三)买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及本所认可的其他高流动性证券;第六十四条 会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理,考虑到全市场业务及技术需要一定时间作准备,根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则,第二十一条 客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的,并计算其维持担保比例。第五十三条 本所对市场融资融券交易进行监控。第九条 会员被取消融资融券交易权限的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,本所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。并进行相应的前端控制。

  会员不得主动行使对发行人的权利。合约到期前,第十二条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户,明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件,保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额,维护证券市场秩序,第二十二条 会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,但提取后维持担保比例不得低于300%。本所可以在次一交易日恢复其融资买入,维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券,融资融券交易出现异常或市场持续大幅波动时,根据会员报送数据,信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理!

  不得融券卖出该上市公司股票,该股票的融资监控指标降低至20%以下时,出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施风险警示等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券,第十六条 投资者卖出信用证券账户内融资买入尚未了结合约的证券所得价款,第八条 投资者通过会员在本所进行融资融券交易,本所可以在次一交易日恢复其融资买入,整体作为客户对会员融资融券所生债务的担保物。买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券。

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